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2011证券从业资格考试教材-考试大纲及证书申请流程
◇编辑导语:申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资 咨询业务的,还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的,应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。 执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。   协会应当自收到执业申请之日起三十日内,向证监会备案,颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。   取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

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2011年上半年证券证券从业资格考试教材:证券发行与承销
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2011年上半年证券证券从业资格考试教材:证券投资分析
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考试大纲:

2010年证券从业人员资格考试大纲

1

2010年下半年证券从业资格考试大纲:证券交易

2

2010年下半年证券从业资格考试大纲:证券发行与承销

3

2010年下半年证券从业资格考试大纲:投资分析

4

2010年下半年证券从业资格考试大纲:投资基金

5

2010年下半年证券从业资格考试大纲:基础知识

中国资格考试网 证券从业资格考试编辑部整理

2011年上半年考试,考试大纲是沿用2010年下半年的;2011年下半年考试,考试大纲是出2011年新版大纲。  关于大纲请点击>>>

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证书的申请流程:

一.报送申请材料

  申请从业资格者,需向证监会提供下列申请材料:

  1.证监会统一印制的申请表;

  2.身份证;

  3.学历证书;

  4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书;

  5.所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料;

  6.证监会要求报送的其他材料。

  各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料,未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。

  二.资格审查与资格证书类别

  证监会接到完整的申请材料后,对申请人的材料做出审查,并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别:

  1.证券代理发行从业资格;

  2.证券经纪从业资格;

  3.投资顾问从业资格;

  4.证券中介机构电脑管理从业资格;

  5.证监会认为需要认定的其他类别。

  证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种;证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书;

  证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书;

  证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书;

  证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书;证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种;

  各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。

  中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。             证书相关其他事项关注>>>

2011证券从业资格考试时间表:

序号

考试名称

报名时间

考试时间

考试地点

1

第一次全国证券从业人员资格考试

2011年1月7日至24日

2011年3月5日、6日

北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市

2

CIIA3月考试

2011110日至18

2011312

北京、上海、深圳

3

内地证券法规科目考试

 

2011521

香港

4

第二次全国证券从业人员资格考试

2011年4月12日至27日

2011年6月11日、12日

北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市

5

CIIA9月考试

2011614日至27

2011917

北京、上海、深圳

6

第三次全国证券从业人员资格考试

2011年6月28日至7月14日

2011年9月24日、25日

北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市

7

第四次全国证券从业人员资格考试

2011年10月10日至20日

2011年11月26日、27日

北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市

 
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