2023年基金从业网课视频培训课程考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》网授精讲班【教材精讲+真题串讲】
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考试内容:设证券投资基金基础知识、私募股权投资基金基础知识等。

基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》基础精讲班【共21课时】

序号 名称 课时

1 1-1 居民理财与金融市场 00:19:54

2 1-2 金融市场的分类 00:08:00

3 1-3 金融市场的构成要素 00:07:39

4 1-4 金融资产 00:08:30

5 1-5 资产管理与资产管理行业(1) 00:21:57

6 1-6 投资基金 00:06:52

7 2-1 证券投资基金的特点 00:15:18

8 2-2 基金与股票、债券的差异 00:13:01

9 2-3 基金与保险、银行存款的差异(1) 00:12:04

10 2-4 基金的运作 00:04:30

11 2-5 基金市场的参与主体 00:08:51

12 2-6 基金市场服务机构 00:07:49

13 2-7 契约型基金与公司型基金 00:03:58

14 2-8 封闭式基金与开放式基金 00:11:53

15 2-9 基金业再金融体系中的作用 00:05:22

16 2-10 基金财产的独立性 00:08:08

17 3-1 证券投资基金分类的意义 00:08:43

18 3-2 基金的分类——按运作方式、法律形式和投资对象 00:06:12

19 3-3 基金的分类——按投资目标、投资理念 00:06:45

20 3-4 基金的分类——按募集方式、资金来源和用途 00:05:32

21 3-5 特殊类型基金 00:04:54

22 3-6 股票基金的特点 00:03:09

23 3-7 股票基金的分类 00:05:47

24 3-8 债券基金概述 00:05:31

25 3-9 债券基金的分类 00:02:14

26 3-10 货币市场基金的投资对象 00:05:47

27 3-11 混合基金 00:03:44

28 3-12 避险策略基金 00:06:19

29 3-13 交易型开放式指数基金(ETF) 00:11:26

30 3-14 ETF与LOF的区别 00:03:23

31 3-15 ETF联接基金 00:04:07

32 3-16 QDⅡ基金的投资对象 00:06:03

33 3-17 QDⅡ基金的禁止行为 00:03:09

34 3-18 分级基金 00:03:48

35 3-19 基金中的基金 00:07:52

36 4-1基金监管概述 00:09:01

37 4-2基金监管的原则 00:04:48

38 4-3证监会的监管职责 00:06:28

39 4-4证监会的监管措施及人员履职 00:08:03

40 4-5基金业协会的性质和组成 00:08:47

41 4-6基金业协会的自律管理 00:04:54

42 4-7证券交易所的自律管理 00:04:53

43 4-8基金管理人的市场准入监管 00:07:19

44 4-9公募基金管理人的职责 00:06:27

45 4-10对基金管理人从业人员的监管 00:05:42

46 4-11对基金管理人内部治理的监管 00:06:08

47 4-12基金托管人的职责与监督 00:03:44

48 4-13对基金托管人的监管 00:05:22

49 4-14对基金服务机构的监管 00:06:59

50 4-15对基金公开募集的监管 00:02:33

51 4-16对公募基金投资对象的监管 00:04:13

52 4-17基金份额持有人的权力 00:02:59

53 4-18基金份额持有人大会及日常机构的职权 00:05:39

54 4-19公募基金份额持有人权力行使 00:06:46

55 4-20私募基金管理人的登记 00:05:32

56 4-21私募基金的备案和托管 00:04:30

57 4-22对私募资金运作的监管 00:07:24

58 4-23私募基金管理人的报告事项 00:03:55

59 4-24对私募基金有关人员的监管 00:04:17

60 4-25私募基金合同的必备条款 00:06:52

61 5-1道德与法律的区别 00:05:35

62 5-2职业道德 00:02:33

63 5-3基金职业道德之守法合规 00:04:05

64 5-4基金职业道德之诚实守信 00:04:05

65 5-5基金职业道德之专业审慎 00:04:25

66 5-6基金职业道德之客户至上 00:03:15

67 5-7基金职业道德之忠诚尽责 00:03:50

68 5-8基金职业道德之保守秘密 00:03:15

69 5-9基金职业道德教育的途径 00:03:22

70 5-10基金职业道德修养 00:03:12

71 6-1 基金募集程序 00:06:22

72 6-2 基金的合同生效 00:10:14

73 6-3 开放式基金的认购 00:12:20

74 6-4 其他基金份额的认购 00:08:58

75 6-5 封闭式基金的上市交易 00:07:45

76 6-6 开放式基金申购与认购的区别 00:07:05

77 6-7开放式基金申赎原则及登记 00:08:05

78 6-8 基金销售费用结构 00:07:14

79 6-9 赎回费率水平 00:08:11

80 6-10 开放式基金申购份额及赎回金额的计算 00:11:01

81 6-11 开放式基金巨额赎回的认定及处理 00:12:38

82 6-12 开放式基金份额的转换 00:09:14

83 6-13 开放式基金份额的非交易过户与转托管 00:04:52

84 6-14 ETF的上市交易与申购 赎回 00:08:03

85 6-15 LOF 的上市交易 申购与赎回 00:04:24

86 6-16 开放式基金份额登记 00:06:43

87 6-17 申购和赎回的资金结算 00:05:20

88 7-1 基金信息披露概述 00:06:37

89 7-2 基金信息披露的原则 00:04:35

90 7-3 基金信息披露的禁止行为 00:02:02

91 7-4 基金管理人和持有人的信息披露义务 00:06:00

92 7-5 基金托管人的信息披露义务 00:05:34

93 7-6 基金募集信息披露 00:05:58

94 7-7 基金招募说明书的主要披露事项 00:04:45

95 7-8 基金运作信息披露 00:03:40

96 7-9 货币市场基金收益和偏离度公告 00:07:22

97 7-10 基金季度报告和半年度报告 00:03:11

98 7-11 基金年度报告 00:06:01

99 7-12 基金临时信息披露 00:03:11

100 7-13 QDII基金的信息披露 00:03:39

101 7-14 ETF特殊的信息披露事项 00:04:59

102 8-1 基金投资人范围的限制 00:04:29

103 8-2 产品目标客户选择策略 00:05:05

104 8-3 基金销售机构的主要类型 00:03:02

105 8-4 基金销售机构的准入条件 00:03:54

106 8-5 基金销售机构的职责规定 00:08:57

107 8-6 基金市场营销的特殊性和策略 00:04:19

108 8-7 基金销售机构的销售方式 00:03:37

109 9-1 基金销售机构人员管理和培训 00:05:51

110 9-2 基金销售机构人员行为规范 00:05:37

111 9-3 基金销售机构人员禁止规范 00:04:27

112 9-4 基金宣传推介材料的范围及审批报备 00:05:26

113 9-5 基金宣传推介材料的规定 00:03:38

114 9-6 基金宣传推介材料业绩登载规范 00:06:32

115 9-7 基金宣传推介材料的其他规定 00:03:57

116 9-8 基金销售费用具体规范 00:06:14

117 9-9 基金销售机构的禁止性行为 00:02:13

118 9-10 基金销售适用性概述 00:03:46

119 9-11 基金销售渠道审慎调查 00:05:32

120 9-12 基金产品风险评价 00:03:35

121 9-13 基金投资人风险承受能力调查和评价 00:05:32

122 9-14 普通投资者和专业投资者 00:08:38

123 9-15 基金销售适用性与投资者适当性的实施保障 00:06:50

124 9-16 特定对象的确定和投资者适当性匹配 00:07:01

125 9-17 私募基金的合格投资者 00:10:00

126 9-18 宣传推介 00:03:55

127 9-19 基金风险揭示 00:02:37

128 9-20 投资冷静期与回访 00:06:09

129 10-1 基金客户服务概述 00:01:58

130 10-2 基金客户服务流程 00:04:06

131 10-3 投资者保护的概念和原则 00:03:38

132 10-4 投资者教育的内容和形式 00:03:25

133 11-1基金公司治理原则 00:09:43

134 11-2 基金公司的股东会 00:04:00

135 11-3 基金公司的董事会 00:07:19

136 11-4 基金公司的监事会 00:03:36

137 11-5 基金公司督察长制度 00:03:05

138 11-6 基金公司机构设置原则 00:04:37

139 11-7 基金公司专业委员会 00:02:31

140 11-8 基金公司部门设置 00:06:30

141 11-9 基金公司风险管理的目标和原则 00:02:52

142 11-10 基金公司风险管理的组织架构和职能 00:05:40

143 11-11 风险的分类 00:04:32

144 11-12 风险管理程序 00:02:25

145 12-1 内部控制的重要性及目标 00:03:33

146 12-2 风险管理基本框架八要素 00:05:44

147 12-3 内部控制的五原则 00:04:28

148 12-4 相互制约原则 00:02:53

149 12-5 内部控制机制的含义 00:03:03

150 12-6 内部控制的基本要素 00:04:47

151 12-7 内部控制制度 00:03:25

152 12-8 投资管理业务控制 00:06:40

153 12-9 信息披露控制与会计系统控制 00:04:21

154 12-10 信息技术系统控制 00:04:00

155 12-11 销售业务控制与检查稽核控制 00:03:30

156 13-1 合规管理概述 00:04:25

157 13-2 合规管理的基本原则 00:02:41

158 13-3 合规管理部门设置及职责 00:02:55

159 13-4 董事会的合规责任 00:02:07

160 13-5 监事会的合规责任 00:03:22

161 13-6 督察长的合规责任 00:04:48

162 13-7 管理层合规责任 00:01:39

163 13-8 合规风险的种类 00:02:35

164 13-9 投资合规性风险 00:06:38

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    序号 名称 课时

    1 1-1 居民理财与金融市场 00:19:54

    2 1-2 金融市场的分类 00:08:00

    3 1-3 金融市场的构成要素 00:07:39

    4 1-4 金融资产 00:08:30

    5 1-5 资产管理与资产管理行业(1) 00:21:57

    6 1-6 投资基金 00:06:52

    7 2-1 证券投资基金的特点 00:15:18

    8 2-2 基金与股票、债券的差异 00:13:01

    9 2-3 基金与保险、银行存款的差异(1) 00:12:04

    10 2-4 基金的运作 00:04:30

    11 2-5 基金市场的参与主体 00:08:51

    12 2-6 基金市场服务机构 00:07:49

    13 2-7 契约型基金与公司型基金 00:03:58

    14 2-8 封闭式基金与开放式基金 00:11:53

    15 2-9 基金业再金融体系中的作用 00:05:22

    16 2-10 基金财产的独立性 00:08:08

    17 3-1 证券投资基金分类的意义 00:08:43

    18 3-2 基金的分类——按运作方式、法律形式和投资对象 00:06:12

    19 3-3 基金的分类——按投资目标、投资理念 00:06:45

    20 3-4 基金的分类——按募集方式、资金来源和用途 00:05:32

    21 3-5 特殊类型基金 00:04:54

    22 3-6 股票基金的特点 00:03:09

    23 3-7 股票基金的分类 00:05:47

    24 3-8 债券基金概述 00:05:31

    25 3-9 债券基金的分类 00:02:14

    26 3-10 货币市场基金的投资对象 00:05:47

    27 3-11 混合基金 00:03:44

    28 3-12 避险策略基金 00:06:19

    29 3-13 交易型开放式指数基金(ETF) 00:11:26

    30 3-14 ETF与LOF的区别 00:03:23

    31 3-15 ETF联接基金 00:04:07

    32 3-16 QDⅡ基金的投资对象 00:06:03

    33 3-17 QDⅡ基金的禁止行为 00:03:09

    34 3-18 分级基金 00:03:48

    35 3-19 基金中的基金 00:07:52

    36 4-1基金监管概述 00:09:01

    37 4-2基金监管的原则 00:04:48

    38 4-3证监会的监管职责 00:06:28

    39 4-4证监会的监管措施及人员履职 00:08:03

    40 4-5基金业协会的性质和组成 00:08:47

    41 4-6基金业协会的自律管理 00:04:54

    42 4-7证券交易所的自律管理 00:04:53

    43 4-8基金管理人的市场准入监管 00:07:19

    44 4-9公募基金管理人的职责 00:06:27

    45 4-10对基金管理人从业人员的监管 00:05:42

    46 4-11对基金管理人内部治理的监管 00:06:08

    47 4-12基金托管人的职责与监督 00:03:44

    48 4-13对基金托管人的监管 00:05:22

    49 4-14对基金服务机构的监管 00:06:59

    50 4-15对基金公开募集的监管 00:02:33

    51 4-16对公募基金投资对象的监管 00:04:13

    52 4-17基金份额持有人的权力 00:02:59

    53 4-18基金份额持有人大会及日常机构的职权 00:05:39

    54 4-19公募基金份额持有人权力行使 00:06:46

    55 4-20私募基金管理人的登记 00:05:32

    56 4-21私募基金的备案和托管 00:04:30

    57 4-22对私募资金运作的监管 00:07:24

    58 4-23私募基金管理人的报告事项 00:03:55

    59 4-24对私募基金有关人员的监管 00:04:17

    60 4-25私募基金合同的必备条款 00:06:52

    61 5-1道德与法律的区别 00:05:35

    62 5-2职业道德 00:02:33

    63 5-3基金职业道德之守法合规 00:04:05

    64 5-4基金职业道德之诚实守信 00:04:05

    65 5-5基金职业道德之专业审慎 00:04:25

    66 5-6基金职业道德之客户至上 00:03:15

    67 5-7基金职业道德之忠诚尽责 00:03:50

    68 5-8基金职业道德之保守秘密 00:03:15

    69 5-9基金职业道德教育的途径 00:03:22

    70 5-10基金职业道德修养 00:03:12

    71 6-1 基金募集程序 00:06:22

    72 6-2 基金的合同生效 00:10:14

    73 6-3 开放式基金的认购 00:12:20

    74 6-4 其他基金份额的认购 00:08:58

    75 6-5 封闭式基金的上市交易 00:07:45

    76 6-6 开放式基金申购与认购的区别 00:07:05

    77 6-7开放式基金申赎原则及登记 00:08:05

    78 6-8 基金销售费用结构 00:07:14

    79 6-9 赎回费率水平 00:08:11

    80 6-10 开放式基金申购份额及赎回金额的计算 00:11:01

    81 6-11 开放式基金巨额赎回的认定及处理 00:12:38

    82 6-12 开放式基金份额的转换 00:09:14

    83 6-13 开放式基金份额的非交易过户与转托管 00:04:52

    84 6-14 ETF的上市交易与申购 赎回 00:08:03

    85 6-15 LOF 的上市交易 申购与赎回 00:04:24

    86 6-16 开放式基金份额登记 00:06:43

    87 6-17 申购和赎回的资金结算 00:05:20

    88 7-1 基金信息披露概述 00:06:37

    89 7-2 基金信息披露的原则 00:04:35

    90 7-3 基金信息披露的禁止行为 00:02:02

    91 7-4 基金管理人和持有人的信息披露义务 00:06:00

    92 7-5 基金托管人的信息披露义务 00:05:34

    93 7-6 基金募集信息披露 00:05:58

    94 7-7 基金招募说明书的主要披露事项 00:04:45

    95 7-8 基金运作信息披露 00:03:40

    96 7-9 货币市场基金收益和偏离度公告 00:07:22

    97 7-10 基金季度报告和半年度报告 00:03:11

    98 7-11 基金年度报告 00:06:01

    99 7-12 基金临时信息披露 00:03:11

    100 7-13 QDII基金的信息披露 00:03:39

    101 7-14 ETF特殊的信息披露事项 00:04:59

    102 8-1 基金投资人范围的限制 00:04:29

    103 8-2 产品目标客户选择策略 00:05:05

    104 8-3 基金销售机构的主要类型 00:03:02

    105 8-4 基金销售机构的准入条件 00:03:54

    106 8-5 基金销售机构的职责规定 00:08:57

    107 8-6 基金市场营销的特殊性和策略 00:04:19

    108 8-7 基金销售机构的销售方式 00:03:37

    109 9-1 基金销售机构人员管理和培训 00:05:51

    110 9-2 基金销售机构人员行为规范 00:05:37

    111 9-3 基金销售机构人员禁止规范 00:04:27

    112 9-4 基金宣传推介材料的范围及审批报备 00:05:26

    113 9-5 基金宣传推介材料的规定 00:03:38

    114 9-6 基金宣传推介材料业绩登载规范 00:06:32

    115 9-7 基金宣传推介材料的其他规定 00:03:57

    116 9-8 基金销售费用具体规范 00:06:14

    117 9-9 基金销售机构的禁止性行为 00:02:13

    118 9-10 基金销售适用性概述 00:03:46

    119 9-11 基金销售渠道审慎调查 00:05:32

    120 9-12 基金产品风险评价 00:03:35

    121 9-13 基金投资人风险承受能力调查和评价 00:05:32

    122 9-14 普通投资者和专业投资者 00:08:38

    123 9-15 基金销售适用性与投资者适当性的实施保障 00:06:50

    124 9-16 特定对象的确定和投资者适当性匹配 00:07:01

    125 9-17 私募基金的合格投资者 00:10:00

    126 9-18 宣传推介 00:03:55

    127 9-19 基金风险揭示 00:02:37

    128 9-20 投资冷静期与回访 00:06:09

    129 10-1 基金客户服务概述 00:01:58

    130 10-2 基金客户服务流程 00:04:06

    131 10-3 投资者保护的概念和原则 00:03:38

    132 10-4 投资者教育的内容和形式 00:03:25

    133 11-1基金公司治理原则 00:09:43

    134 11-2 基金公司的股东会 00:04:00

    135 11-3 基金公司的董事会 00:07:19

    136 11-4 基金公司的监事会 00:03:36

    137 11-5 基金公司督察长制度 00:03:05

    138 11-6 基金公司机构设置原则 00:04:37

    139 11-7 基金公司专业委员会 00:02:31

    140 11-8 基金公司部门设置 00:06:30

    141 11-9 基金公司风险管理的目标和原则 00:02:52

    142 11-10 基金公司风险管理的组织架构和职能 00:05:40

    143 11-11 风险的分类 00:04:32

    144 11-12 风险管理程序 00:02:25

    145 12-1 内部控制的重要性及目标 00:03:33

    146 12-2 风险管理基本框架八要素 00:05:44

    147 12-3 内部控制的五原则 00:04:28

    148 12-4 相互制约原则 00:02:53

    149 12-5 内部控制机制的含义 00:03:03

    150 12-6 内部控制的基本要素 00:04:47

    151 12-7 内部控制制度 00:03:25

    152 12-8 投资管理业务控制 00:06:40

    153 12-9 信息披露控制与会计系统控制 00:04:21

    154 12-10 信息技术系统控制 00:04:00

    155 12-11 销售业务控制与检查稽核控制 00:03:30

    156 13-1 合规管理概述 00:04:25

    157 13-2 合规管理的基本原则 00:02:41

    158 13-3 合规管理部门设置及职责 00:02:55

    159 13-4 董事会的合规责任 00:02:07

    160 13-5 监事会的合规责任 00:03:22

    161 13-6 督察长的合规责任 00:04:48

    162 13-7 管理层合规责任 00:01:39

    163 13-8 合规风险的种类 00:02:35

    164 13-9 投资合规性风险 00:06:38

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